招商体育文化清闲股票型   证券投资基金     基金合同 基金管制东谈主：招商基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司  招商基金管制有限公司                                                                                                                基金合同  招商基金管制有限公司                       基金合同                第一部分    序言   一、坚毅本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，模范基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息败露管制办 法》(以下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风 险管制章程》（以下简称“《流动性章程》”）和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金商酌的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同格外他相关章程享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商体育文化清闲股票型证券投资基金由基金管制东谈主依照《基金法》、 基金合同格外他相关章程召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对基金召募的注册审查以要件王人备和内容合规为基础，以充分的 信息败露和投资者妥当性为中枢，以加强投资者利益保护和防护系统性风险为目 标。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出本色性判断或者保证。投 资者应当留神阅读基金招募阐述书、基金合同、基金家具贵寓提要等信息败露 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、富厚信用、严慎费力的原则管制和运用基金财  招商基金管制有限公司                    基金合同 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、本基金合同约定的基金家具贵寓提要编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后运转实践。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大吃亏的风险，以及与存托凭证刊行机制商酌的风险。  招商基金管制有限公司                                基金合同                  第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《招商体育文化清闲股票型证 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 清闲股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 格外更新 额发售公告》 司法解释、行政端正以格外他对基金合同当事东谈主有不努力的决定、决议、申报等    《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改造     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其每每作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制章程》及颁布机关对其不 时作念出的改造     招商基金管制有限公司                    基金合同 会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受招商基金管制有限公司请托代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额格外变动情况的账户 构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户  招商基金管制有限公司                                  基金合同 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完了，计帐效率报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 敞开日 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基 金管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资形式  招商基金管制有限公司                      基金合同 加上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入 央求份额总和后的余额)跳动上一敞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 款项格外他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以-上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公蛊卦行股票、财富赈济证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来回的债券等 互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 品贵寓提要》格外更新 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不 同的基金代码，并永别规画、公布基金份额净值 产上钩提销售服务费的基金份额  招商基金管制有限公司                   基金合同 产上钩提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度  招商基金管制有限公司                    基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商体育文化清闲股票型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作形式   契约型敞开式   四、基金的投资办法   本基金要点投资于与体育文化清闲商酌的上市公司，通过精选个股和严格控 制风险，谋求基金财富的永远肃肃升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募阐述书的章程实践。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取形式的不同，将基金份额分为不同的类 别。收取申购用度，但不从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金  招商基金管制有限公司                       基金合同 份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永别成立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永别规画并公告基金份额净值。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互颐养。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行妥当设施后，基金管制东谈主可停 止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者加多新的基金份额类 别等，此项调节无需召开基金份额持有东谈主大会，但调节实施前基金管制东谈主需实时 公告并报中国证监会备案。  招商基金管制有限公司                       基金合同               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售形式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公蛊卦售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东谈主届时发布的调节销售机构的商酌公告。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实摄取到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于认购央求及认 购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力。   妥当法律法端正程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募阐述书中列示。基金认购 用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 悉数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的规画方法在招募阐述书中列示。   认购份额的规画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制  招商基金管制有限公司                    基金合同 体限制请参看招募阐述书或商酌公告。 体限制和处理方法请参看招募阐述书或商酌公告。 取销。  招商基金管制有限公司                        基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 管制东谈主依据法律法例及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法 定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜给以公告。 基金管制东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成见效时召募资金的处理形式   如果召募期限届满，未高傲召募见效条件，基金管制东谈主应当承担下列服务： 期活期入款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富规模   《基金合同》见效后，齐集 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金管制东谈主应当在依期论述中给以败露； 齐集 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会论述并提议解 决决策，如颐养运作形式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。  招商基金管制有限公司                      基金合同          第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东谈主 在招募阐述书或其他商酌公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平淡来回日的来回时辰，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回商场、证券来回所来回时辰变更或其 他出奇情况，基金管制东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中章程。   在笃定申购运转与赎回运转时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一敞开日基 金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行规画；  招商基金管制有限公司                        基金合同 序赎回；   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东谈主 必须在新国法运转实施前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构章程的设施，在敞开日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购见效。   投资者在提交赎回央求时，必须有填塞的基金份额余额。基金份额持有东谈主递 交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回央求见效 后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照本基金合同相关条件处理。   遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能戒指的身分影响业务处理经由，则赎回款 顺延至下一个服务日划往基金份额持有东谈主的银行账户。   基金管制东谈主应以来回时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他形式查询央求的阐述情况。若申购不顺利或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售  招商基金管制有限公司                       基金合同 机构确乎摄取到申购、赎回央求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述效率为准。 对于央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权力。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据商酌业务国法，对上述业 务办理时辰进行调节，本基金管制东谈主将于运转实施前按摄影关章程给以公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募阐述书或商酌公告。 体章程请参见招募阐述书或商酌公告。 参见招募阐述书或商酌公告。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。具体请参见商酌公告。 份额的数目限制。基金管制东谈主必须在调节前依照《信息败露办法》的相关章程 在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度格外用途 公布基金份额净值。本基金各样基金份额净值的规画，保留到少许点后 3 位，小 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基 金份额的基金份额净值在本日收市后规画，并按照基金合同的约定进行公告。遇 出奇情况，经中国证监会同意，不错妥当蔓延规画或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东谈主决定，并在招募阐述书中 列示。某类基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述规画效率均按舍去余数方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。  招商基金管制有限公司                       基金合同 本基金的赎回费率由基金管制东谈主决定，并在招募阐述书中列示。某类基金份额的 赎回金额为按现实阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画效率均按舍去余数方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金宝石续持有期 少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财 产。 在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募 阐述书，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 份额赎回费率、赎回金额具体的规画方法和收费形式由基金管制东谈主根据基金合同 的章程笃定，并在招募阐述书中列示。基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内 调节费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息败露 办法》的相关章程在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销揣度打算，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止 时代，按商酌监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错妥当调低本基金的 销售用度。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 当日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。  招商基金管制有限公司                         基金合同 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相遁藏 50%集合度的情形。 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主的申购央求时，基金管制东谈主应当根据相关章程在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办 理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 当日基金财富净值。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支  招商基金管制有限公司                      基金合同 付赎回款项时，基金管制东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐述的赎回央求， 基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上 述第 5 项所述情形，按基金合同的商酌条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回 时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理形式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额 总和后的余额)跳动前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的财富组合气象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按平淡赎回设施实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有清贫或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金 份额持有东谈主当日赎回央求跳动上一敞开日基金总份额 10%以上的部分，将自动进 行缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回央求，应当按单个账户非自 动缓期办理的赎回央求量占非自动缓期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取缓期 赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到 一谈赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延 期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该 类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  招商基金管制有限公司                      基金合同 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：齐集 2 个敞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳动 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书章程的其他形式在 3 个来回日内申报基金份额持有东谈主，阐述相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 的相关章程在指定媒介上刊登暂停公告。 管制办法》的相关章程，在指定媒介上刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公 告最近 1 个服务日的基金份额净值。   十一、基金颐养   基金管制东谈主不错根据商酌法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管制东谈主管制的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 商酌国法由基金管制东谈主届时根据商酌法律法例及本基金合同的章程制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与商酌机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法布告将基金份额持有东谈把持有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的商酌贵寓，对于妥当条件的非来回过户央求按基金登记机  招商基金管制有限公司                    基金合同 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   如果出现基金管制东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技艺系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管央求。   十四、依期定额投资揣度打算   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资揣度打算，具体国法由基金管制东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资揣度打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在商酌公告或更新的招募阐述书中所章程的依期定 额投资揣度打算最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例另有章程的除外。   如商酌法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主将制定和实施相应的业务国法。   十六、基金份额的转让   根据届时灵验的相关法律法例和政策的章程，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他来回形式进行转让。    招商基金管制有限公司                       基金合同               第七部分   基金合同当事东谈主及权力义务     一、基金管制东谈主     （一） 基金管制东谈主简况     称呼：招商基金管制有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东谈主：王小青     修复日历：2002 年 12 月 27 日     批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督管制委员会证监基金字 2002100 号     组织体式：有限服务公司     注册老本：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：连续策动     商酌电话：（0755）83199596     （二） 基金管制东谈主的权力与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法端正程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）召集基金份额持有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度相关法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌步履进行监督和处  招商基金管制有限公司                     基金合同 理；   （9）担任或请托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与颐养申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权力，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （14）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在妥当相关法律、法例的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、 赎回、颐养和非来回过户的业务国法；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以富厚信用、严慎费力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动形式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤独，对所管制的不同基金永别 管制，永别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的  招商基金管制有限公司                       基金合同 方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程规画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》格外他相关章程，履行信息败露及 论述义务；   （12）保守基金生意心事，不浮现基金投资揣度打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予掩饰，不 向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他相关章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，而况 保证投资者大略按照《基金合同》章程的时辰和形式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基  招商基金管制有限公司                         基金合同 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金管制东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区回报门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成随即间：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时代：连续策动   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法端正程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；  招商基金管制有限公司                      基金合同   （4）根据商酌商场国法，为基金开设证券账户、期货账户格外他投资所需 账户，为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以富厚信用、费力尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）修复挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备填塞的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金永别成立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意心事，除《基金法》、《基金合同》格外他相关章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给以掩饰，不得向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金管制东谈主规画的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具想法，说 明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管制东谈主有未实践《基金合同》章程的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否采用 了妥当的措施；  招商基金管制有限公司                      基金合同   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他商酌贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作商酌账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或相关章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他相关章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并申报基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   兼并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  招商基金管制有限公司                    基金合同   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）留神阅读并顺从《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息败露，实时期骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》隔断的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  招商基金管制有限公司                       基金合同            第八部分   基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未修复日常机构，若将来本基金份额持有东谈主大会成立 日常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程实践。   一、召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）颐养基金运作形式；   （5）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费或其他应由基金承担的用度；  招商基金管制有限公司                        基金合同   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费形式或调节基金份额类别成立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；   （6）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；；   （7）经中国证监会允许，基金管制东谈主、登记机构、销售机构在法律法例规 定的范围内调节相关申购、赎回、颐养、基金来回、非来回过户、转托管等业务 国法；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集形式 金管制东谈主召集； 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基  招商基金管制有限公司                       基金合同 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开； 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得不容、打扰； 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的申报时辰、申报内容、申报形式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常瞎想议东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信形式、请托的公证机关格外联 系形式和商酌东谈主、书面表决想法寄交的截止时辰和收取形式。 决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金管制东谈主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票服从。  招商基金管制有限公司                       基金合同   四、基金份额持有东谈主出席会议的形式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例及监管 部门允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同 时妥当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 持有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解说妥当法律法例、《基金合 同》和会议申报的章程，而况持有基金份额的凭证与基金管制东谈把持有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式或会议章程的其他体式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面形式或会议章程的妥当法律法例或监管机构允许的其他体式进行表 决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个服务日内连 续公布商酌请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报章程的形式收取基金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经申报不参加收取书面表决想法的，不影响表决服从；      （3）本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的  招商基金管制有限公司                     基金合同 代理东谈主出具的请托东谈把持有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解说符 正当律法例、      《基金合同》和会议申报的章程，并与基金登记注册机构纪录相符；   （5）会议申报公布前报中国证监会备案。 持有东谈主也不错遴聘收罗、电话或其他形式进行表决，或者遴聘收罗、电话或其他 形式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体形式由会议召集东谈主笃定并在会议申报中 列明。   基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有东谈主参加，方可 召开。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，起点由大会把持东谈主按照下列第七条章程设施笃定和公 布监票东谈主，然后由大会把持东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把持；如果基金管制东谈主授权  招商基金管制有限公司                        基金合同 代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该 次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或把持基金 份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称呼）和商酌形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以卓绝决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。颐养基金运作形式、更换基金管制 东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以卓绝决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采用记名形式进行投票表决。   采用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交 妥当会议申报中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议申报章程的表决想法视为灵验表决，表决想法隐约不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票  招商基金管制有限公司                     基金合同   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持 东谈主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议运转 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把持东谈主当 场公布计票效率。   （3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在晓示表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会把持东谈主应当赶快公布从头清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的相关章程在 指定媒介上公告。如果遴聘通信形式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主  招商基金管制有限公司                    基金合同 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不努力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致商酌内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会。  招商基金管制有限公司                     基金合同   第九部分    基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形   （一） 基金管制东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责隔断：   （二） 基金托管东谈主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金管制东谈主的更换设施 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金管制东谈主； 效后依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主办理基金管制业务的打法手续，临  招商基金管制有限公司                      基金合同 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时摄取。新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主核 对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主相关的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金托管东谈主； 效后依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主；  招商基金管制有限公司                    基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后依照《信息败露办法》的相关章程在指定 媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直 援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致商酌内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会。  招商基金管制有限公司                    基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》格外他相关章程坚毅 托管公约。   坚毅托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规画、收益分派、信息败露及相互监督等商酌事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   招商基金管制有限公司                     基金合同                第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主请托的其他妥当条件的机构 办理。基金管制东谈主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订请托代 理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、 计帐及基金来回阐述、披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 关章程于运转实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；  招商基金管制有限公司                    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制检验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；  招商基金管制有限公司                        基金合同               第十二部分        基金的投资   一、投资办法  本基金要点投资于与体育文化清闲商酌的上市公司，外汇资讯通过精选个股和严格控 制风险，谋求基金财富的永远肃肃升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票和存托凭证(包括主板、中 小板、创业板格外他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证)、债券(包括国内 照章刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府赈济机构债、政府赈济债券、 场所政府债、财富赈济证券、中小企业私募债券、可颐养债券格外他经中国证监 会允许投资的债券)、债券回购、银行入款(包括公约入款、依期入款格外他银行 入款)、货币商场器具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但需妥当中国证监会的商酌章程。   本基金股票财富、存托凭证占基金财富的比例不低于 80%，投资于体育文化 清闲主题商酌的股票财富、存托凭证的比例不低于非现款基金财富的 80%，权证 投资比例不跳动基金财富净值的 3%，每个来回日日终在扣除需缴纳的来回保证 金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当 设施后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调节 投资范围。   三、投资策略   本基金采用主动投资管制模式。在投资策略上，本基金从两个档次进行，首 先是进行大类财富树立，尽可能地遁藏证券商场的系统性风险，把执商场波动中 产生的投资契机；其次是采用从下到上的分析方法，从定量和定性两个方面，通 过深远的基本面研究分析，精选体育文化清闲主题中基本面精熟、具有较好发展 远景且价值被低估的优质上市公司。   （一）财富树立策略  招商基金管制有限公司                            基金合同   本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政 策、商场趋势的轮廓分析，要点柔软包括、GDP 增速、固定财富投资增速、净 出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏不雅计划的变化趋势，同期强调金融商场 投资者步履分析，柔软老本商场资金供求关系变化等身分，在深远分析和充分论 证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对老本商场的影响标的和力度，形成财富配 置决策。   （二）股票投资策略   本基金的股票投资采用从下到上的方法，以深远的基本面研究为基础，从定 量和定性两个方面，精选体育文化清闲主题上市公司中基本面精熟、具有较好发 展远景且价值被低估的优质上市公司进行积极投资，构建投资组合。   （1）体育文化清闲主题股票的界定   本基金所指的体育文化清闲主题上市公司主要包括： 它体育服务等； 文化信息传播服务，文化创意和瞎想服务，文化清闲文娱服务等； 博，旅行社、景区等；   （2）个股弃取   上市公司股票弃取身分主要包括但不限于：公司东谈主力（策略管制、东谈主才上风）、 公司财力（财务才智、策动功绩）               、公司物力（技艺上风、家具上风、翻新才智）、 公司相对上风（相对于行业内其他公司的独到和最初之处）、公司销售与渠谈能 力。通过精选以上轮廓评价较高的公司进行投资。   （3）估值水平分析   基金管制东谈主将对备选股票进行估值分析，遴聘的估值方法包括市盈率法 （P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－永远成长法（PEG）、企业价值/销售收入 (EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、开脱现款流贴 现模子（FCFF、FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。  招商基金管制有限公司                    基金合同   通过估值水平分析，基金管制东谈主将发掘出价值被低估或估值合理的股票。   （三）债券投资策略   根据国表里宏不雅经济风光、财政、货币政策、商场资金与债券供求气象、央 行公开商场操作等方面情况，遴聘定性与定量相结合的形式，在确保流动性充裕 和功绩窥伺期内可完结全都收益的不竭下设定债券投资的组合久期，并根据通胀 预期笃定浮息债与固定收益债比例；在高傲组合久期成立的基础上，投资团队分 析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，揣度收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种商场身分进行分析， 轮廓评判个券的投资价值。在个券弃取的基础上，投资团队构建模拟组合，并比 较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，笃定风险、收益最好匹配的组合。   （四）中小企业私募债券投资策略   中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差等 秉性。因此本基金审慎投资中小企业私募债券。   针对商场系统性信用风险，本基金主要通过调节中小企业私募债类属财富的 树立比例，谋求避险增收。   针对非系统性信用风险，本基金通过分析发借主体的信用水平及个债增信措 施，量化比拟判断估值，精选个债，谋求避险增收。   本基金主要采用买入持有到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化 时，采用“尽早出售”策略，戒指投资风险。   另外，部分中小企业私募债内嵌转股弃取权，本基金将通过深远的基本面分 析及定性定量研究，从下到上地精选个债，在戒指风险的前提下，谋求内嵌转股 权潜在的增强收益。   （五）权证投资策略   本基金对权证财富的投资主若是通过分析影响权证内在价值最遑急的两种 身分——标的财富价钱以及商场隐含波动率的变化，纯真构建避险策略，波动率 差策略以及套利策略。   （六）股指期货投资策略  本基金采用套期保值的形式参与股指期货的投资来回，以管制投资组合的系 统性风险，改善组合的风险收益秉性。  招商基金管制有限公司                       基金合同   （七）存托凭证投资策略   在戒指风险的前提下，本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   四、投资决策设施   本基金遴聘投资决策委员会蛊卦下的团队式投资管制模式。投资决策委员会 依期就投资管制业务的要紧问题进行筹划。基金司理、分析员、来回员在投资管 理过程中服务明确、密切攀附，在各自职责内按照业务设施孤独服务并合理地相 互制衡。具体的投资管制设施如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、财富树立和其它要紧事项；   （2）投资部门通过投资例会等形式筹划拟投资的个券，研究员提供研究分 析与赈济；   （3）基金司理根据所管基金的秉性，笃定基金投资组合；   （4）基金司剃头送投资指示；   （5）来回部审核与实践投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的搜检与调节。   在投资决策过程中，风险管制部门负责对各决策身手的投资风险、操格调险 等进行监控，并依期对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策委员会和基金 司理等，以供决策参考。   五、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资组合中股票财富、存托凭证占基金财富的比例不低于 80%， 其中，投资于体育文化清闲主题商酌的股票财富、存托凭证的比例不低于非现款 基金财富的 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不跳动基金资 产净值的 10％；   （3）本基金管制东谈主管制的一谈基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证）， 不跳动该证券的 10％；   （4）本基金持有的一谈权证，其市值不得跳动基金财富净值的 3％；   招商基金管制有限公司                        基金合同   （5）本基金管制东谈主管制的一谈基金持有的兼并权证，不得跳动该权证的   （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳动上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富赈济证券的比例，不得跳动 基金财富净值的 10％；   （8）本基金持有的一谈财富赈济证券，其市值不得跳动基金财富净值的   （9）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)财富赈济证券的比例，不得跳动 该财富赈济证券规模的 10％；   （10）本基金管制东谈主管制的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富赈济 证券，不得跳动其各样财富赈济证券算计规模的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赈济证券。 基金持有财富赈济证券时代，如果其信用等第下落、不再妥当投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金干与寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基 金财富净值的 40%；债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金参与股指期货来回依据以下模范构建组合，本基金在职何来回 日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金财富净值的 10%；在职何 来回日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金财富 净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、财富赈济证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何 来回日日终，持有的卖出期货合约价值不得跳动基金持有的股票总市值的 20％； 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差规画）应 当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何来回日内来回（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金财富净值的 20％；   （15）本基金每个来回日日终在扣除需缴纳的来回保证金后，应当保持不低   招商基金管制有限公司                      基金合同 于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类财富 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （16）本基金总财富不得跳动基金净财富的 140%；   （17）本基金管制东谈主管制的一谈敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的依期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一谈投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得跳动本基金财富净 值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因 素以至基金不妥当前款所章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 财富的投资；   （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制和《基金合同》约定的其 他投资比例限制。   除上述第（11）、           （15）、               （18）、                   （19）项，以及因证券、期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金规模变动、股权分置转变中支付对价等基金管制东谈主之外的身分 以至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日 内进行调节。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当妥当本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之日起运转。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行妥当设施后，则本基金投资不再受商酌限制，但需提前公告，不需要再经基 金份额持有东谈主大会审议。  招商基金管制有限公司                        基金合同   为惊羡基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、把握证券来回价钱格外他不方正的证券来回举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程破损的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主格外控股鼓吹、现实 戒指东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当妥当本基金的投资办法和投资策略，遵从持有 东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 自制合理价钱实践。商酌来回必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以 败露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 商酌限制。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证申万传媒行业投资指数收益率*70%+中证体 育产业指数收益率*10%+中国东谈主民银行东谈主民币活期入款利率（税后）*20%   中证申万传媒行业投资指数登科属于申万传媒行业的 100 只上市公司证券 行为指数样本，以反应传媒行业上市公司证券的合座领会。中证体育产业指数选 取触及体育服务、体育家具、体育劳务以格外他体育繁衍举止的上市公司证券作 为指数样本，以反应体育产业商酌上市公司证券的合座领会。选用上述指数行为 功绩比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、或愈加妥当用于本基金的业 绩比拟基准，以及如果将来指数发布机构不再公布上述指数、改换指数称呼、上 述指数被其他指数替代或由于指数编制方法等要紧变更导致上述指数不宜络续 行为功绩比拟基准，经与基金托管东谈主协商一致，按照监管部门要求履行商酌设施 后，本基金管制东谈主可变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大  招商基金管制有限公司                    基金合同 会。   七、风险收益特征   本基金是股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益 的品种，其预期风险收益水平高于夹杂型基金、债券型基金及货币商场基金。   八、基金管制东谈主代表基金期骗商酌权力的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 份额持有东谈主的利益。  招商基金管制有限公司                        基金合同               第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以格外他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据商酌法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账 户相孤独。   四、基金财产的支撑和刑事服务   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。  招商基金管制有限公司                    基金合同               第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金商酌的证券来回场合的来回日以及国度法律法例 章程需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调节的报价行为计量日的公 允价值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行 调节以笃定计量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下， 则遴聘估值技艺笃定其公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调节最近来回市价，笃定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估 值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日 莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日的收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近来回日后经 济环境发生了要紧变化的，遴聘估值技艺笃定公允价值。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃商场的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最  招商基金管制有限公司                    基金合同 近来回日后经济环境未发生要紧变化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，遴聘估值技艺 笃定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值技艺笃定公允价值。 来回所上市的财富赈济证券、中小企业私募债，遴聘估值技艺笃定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公蛊卦行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值技艺笃定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公蛊卦行有明确锁依期的股票，兼并股票在来回所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公蛊卦行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会相关章程笃定公允价值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交 易日结算价估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程  招商基金管制有限公司                         基金合同 序及商酌法律法例的章程或者未能充分惊羡基金份额持有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   基金管制东谈主负责基金财富净值规画和基金司帐核算，并担任基金司帐服务方。 就与本基金相关的司帐问题，如经商酌各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达 成一致的想法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的规画效率对外给以公布。   五、估值设施 日该类基金份额的余额数目规画，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   每个服务日规画基金财富净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金财富估值后， 将基金净值信息效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。   六、估值演叨的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值演叨时，视为该类基金份额净值演叨。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的极端形成估值演叨，导致其他当事东谈主遭遇损失的，极端 的服务东谈主应当对由于该估值演叨遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值演叨处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值演叨服务方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨服务方承担；  招商基金管制有限公司                      基金合同 由于估值演叨服务方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东谈主形成损失的，由估 值演叨服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值演叨服务方也曾积极谐和，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值演叨服务方随意更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值演叨已得 到更正。   （2）估值演叨的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而况仅对估值演叨的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值演叨而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值演叨服务方仍随意估值演叨负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值演叨责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权力；如果获取不当得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不当 得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值演叨服务方。   （4）估值演叨调节遴聘尽量收复至假定未发生估值演叨的正确情形的形式。   估值演叨被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值演叨发生 的原因笃定估值演叨的服务方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨形成的损失 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现演叨时，基金管制东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施闪耀损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值规画演叨偏差达到该类基金份额净值的  招商基金管制有限公司                     基金合同 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东谈主负责规画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个服务日来回收尾后规画当日的基金财富净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画效率复核阐述后发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息给以公布。   九、出奇情况的处理 的谬误不行为基金财富估值演叨处理。 误或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、适 当、合理的措施进行检验，然则未能发现该演叨而形成的基金份额净值规画错 误，基金管制东谈主、基金托管东谈主不错撤职抵偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应 积极采用必要的措施摒除或松开由此形成的影响。  招商基金管制有限公司                      基金合同               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形式   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管制费的规画 方法如下：   H＝E×1.20 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费  招商基金管制有限公司                       基金合同   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.80%。本基金销售服务费将挑升用于本基金 C 类基金份额的销售与基金 份额持有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金年度论述中对该项用度的列支情况作专项 阐述。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.80%年费 率计提。   销售服务费计提的规画公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付指 令，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主永别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应公约 章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。  招商基金管制有限公司                     基金合同   四、用度调节   在法律法端正程的范围内，基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基 金发展情况调节基金管制费率、基金托管费率等商酌费率。   调高基金管制费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议； 调低基金管制费率、基金托管费率等费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。  招商基金管制有限公司                         基金合同           第十六部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 商酌用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派形式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收取销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金兼并类别的每 一基金份额享有同平分派权； 位，少许点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财富；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派形式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信  招商基金管制有限公司                    基金合同 息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润规画截止日）的时 间不得跳动 15 个服务日。   六、基金收益分派中发生的用度   收益分派遴聘红利再投资形式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规画方法，依照《业务国法》实践。  招商基金管制有限公司                            基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按摄影关章程编制基金司帐报表； 并以书面形式阐述。   二、基金的年度审计 商酌业务经验的司帐师事务所格外注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。  招商基金管制有限公司                     基金合同               第十八部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》格外他相关章程。商酌法律法例对于信息败露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主格外日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合 同》约定的时辰和形式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信 息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除卓绝阐述外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息  招商基金管制有限公司                    基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的国法及具体设施，阐述基金家具的秉性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募阐述书的信息 发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载 在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓提要信息发生要紧变更 的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金家具资 料提要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在章程网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日  招商基金管制有限公司                     基金合同 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露敞开日的各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画形式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，并将年度论述请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货商酌业务经验的司帐师事务所 审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述请示性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   本基金连续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组结伴 产情况格外流动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期论述“影响投资 者决策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、 论述期内持有份额变化情况及家具的特有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   （七）临时论述   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产  招商基金管制有限公司                       基金合同 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务商酌步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实戒指东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 准、计提形式和费率发生变更；  招商基金管制有限公司                    基金合同 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在商场华贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，商酌信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将相关情况立即论述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）计帐论述   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上， 并将计帐论述请示性公告登载在指定报刊上。   （十一）中国证监会章程的其他信息。   在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募阐述书（更新）等文献 中败露的股指期货来回情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投 资政策和投资办法等。   基金管制东谈主应在基金招募阐述书的显耀位置败露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，阐述投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本 基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，基金管制东谈主应在中国证监会指定媒 介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度 论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募阐述书（更新）等文献中败露中小 企业私募债券的投资情况。  招商基金管制有限公司                     基金合同   基金管制东谈主应在基金季度论述中败露其持有的财富赈济证券总额、财富赈济 证券市值占基金净财富的比例和论述期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富赈济证券明细。基金管制东谈主应在基金年报及中期论述中败露其持有 的财富赈济证券总额、财富赈济证券市值占基金净财富的比例和论述期内悉数的 财富赈济证券明细。   六、信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定挑升部门及 高档管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会商酌基金信息 败露内容与风光准则等法律法例的章程。   基金托管东谈主应当按照商酌法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购 赎回价钱、基金依期论述、更新的招募阐述书、基金家具贵寓提要、基金计帐报 告等公开败露的商酌基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子 阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证商酌报送信息的真确、准确、圆善、实时。   为强化投资者保护，提高信息败露服务质地，基金管制东谈主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他行家媒介败露信息，然则其他行家媒介不得早于指定媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当妥当中 国证监会及自律国法的商酌章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。  招商基金管制有限公司                    基金合同   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论述、法律想法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将商酌档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照商酌法律法 端正程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金商酌信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金商酌信 息： 产价值时； 因暂停营业时； 基金份额持有东谈主的利益，已决定蔓延估值；  招商基金管制有限公司                       基金合同   第十九部分       基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议见效后依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行商酌设施后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主相接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货商酌业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；  招商基金管制有限公司                       基金合同   （4）制作计帐论述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论述出具法律想法书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货商酌业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  招商基金管制有限公司                    基金合同               第二十部分     违约服务   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造 成毁伤的，应当永别对各自的步履照章承担抵偿服务；因共同步履给基金财产 或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅 限于径直损失。   如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 行为或不行为而形成的损失等；   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主 利益的前提下，《基金合同》大略络续履行的应当络续履行。非违约方当事东谈主在 职责范围内有义务实时采用必要的措施，闪耀损失的扩大。莫得采用妥当措施 以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因闪耀损失扩 大而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基 金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、妥当、合理的措施进行检验，然则 未能发现演叨的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主 撤职抵偿服务。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施摒除或减 轻由此形成的影响。  招商基金管制有限公司                      基金合同        第二十一部分   争议的处理和适用的法律  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该 会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对 各方当事东谈主具有不努力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。  争议处理时代，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，络续诚实、费力、 尽责地履行基金合同章程的义务，惊羡基金份额持有东谈主的正当权益。  本《基金合同》受中国法律统领。  招商基金管制有限公司                    基金合同           第二十二部分   基金合同的服从   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权力义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募麇集束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐述后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不努力。    《基金合同》原本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管制 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。  招商基金管制有限公司                    基金合同               第二十三部分    其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相关法律法例协 商科罚。

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